对于“朔方转债”赎回引申的第十二次领导性公告
股票简称：朔方外洋 股票代码：000065 公告编号：2025-024
转债简称：朔方转债 转债代码：127014
朔方外洋相助股份有限公司
对于“朔方转债”赎回引申的第十二次领导性公告
本公司及董事会举座成员保证信息表现内容的真是、准确和完好意思，莫得乌有
记录、误导性讲述或紧要遗漏。
相配领导：
税后的赎回价钱以中国证券登记结算有限背负公司深圳分公司（以下简称“中国
结算”）核准的价钱为准。
股的“朔方转债”，将被强制赎回，特提醒“朔方转债”债券抓有东谈主翔实在限期
内转股。债券抓有东谈主抓有的“朔方转债”如存在被质押或被冻结的，淡薄在罢手
转股日前拔除质押或冻结，以免出现因无法转股而被赎回的情形。
前的阛阓价钱存在较大互异，特提醒抓有东谈主翔实在限期内转股。投资者如未实时
转股，可能濒临赔本，敬请投资者翔实投资风险。
自 2025 年 2 月 13 日至 2025 年 3 月 6 日，朔方外洋相助股份有限公司（以
下简称“公司”或“朔方外洋”）股票已有 15 个往复日的收盘价不低于“朔方转
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债”当期转股价钱的 130%（含 130%）。凭证干系法律范例和《召募评释书》的
干系章程，触发了“朔方转债”的赎回条目。公司董事会于 2025 年 3 月 6 日召
开九届七次董事会审议通过了《对于提前赎回“朔方转债”的议案》，诱惑当前
阛阓及公司自己情况，经过审慎研讨，公司董事会甘心公司期骗“朔方转债”的
提前赎回权。现将关联事项公告如下：
一、“朔方转债”基本情况
（一）“朔方转债”刊行情况
经中国证券监督贬责委员会《对于核准朔方外洋相助股份有限公司公设备行
可调遣公司债券的批复》（证监许可【2019】1444 号）核准，公司于 2019 年 10
月 24 日公设备行 578.21 万张可调遣公司债券，每张面值 100 元，刊行总数
率分裂为：第一年 0.50%、第二年 0.80%、第三年 1.00%、第四年 1.50%、第五
年 1.80%、第六年 2.00%。
（二）“朔方转债”上市情况
经深交所“深证上【2019】735 号”文甘心，公司 57，821.00 万元可转债于
“127014.SZ”。
（三）“朔方转债”转股及历次转股价钱诊治情况
凭证干系法律范例和《朔方外洋相助股份有限公司公设备行可调遣公司债券
召募评释书》
（以下简称“召募评释书”），
“朔方转债”的转股期自可转债刊行结
束之日（2019 年 10 月 30 日）起满六个月后的第一个往复日起至可转债到期日
止（即 2020 年 4 月 30 日至 2025 年 10 月 23 日止），运行转股价钱为东谈主民币 8.84
元/股。
股价钱由 8.84 元/股诊治为 8.75 元/股。
转股价钱由正本的 8.75 元/股诊治为 8.65 元/股。
股， “朔方转债”的转股价钱由正本的 8.65 元/股诊治为 7.86 元/股。
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转股价钱由正本的 7.86 元/股诊治为 7.80 元/股。
股价钱由正本的 7.80 元/股诊治为 7.74 元/股。
转股价钱由正本的 7.74 元/股诊治为 7.65 元/股。
综上，戒指现在“朔方转债”的转股价钱为 7.65 元/股。
二、“朔方转债”赎回条目与触发情况
（一）赎回条目
凭证《召募评释书》中的商定，公司本次刊行可转债有条件赎回条目如下：
转股期内，当下述两种情形的肆意一种出当前，公司有权决定按照债券面值
加当期应计利息的价钱赎回一起或部分未转股的可调遣公司债券：
（1）在转股期内，若是公司股票在职何诱惑 30 个往复日中至少 15 个往复
日的收盘价钱不低于当期转股价钱的 130%（含 130%）；
（2）当本次刊行的可调遣公司债券未转股余额不及 3，000 万元时。
当期应计利息的筹办公式为：IA=B×i×t/365
IA：指当期应计利息；
B：指本次刊行的可调遣公司债券抓有东谈主抓有的将赎回的可调遣公司债券票
面总金额；
i：指可调遣公司债券以前票面利率；
t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的执行日期天数
（算头不算尾）。
若在前述 30 个往复日内发生过转股价钱诊治的情形，则在诊治前的往复日
按诊治前的转股价钱和收盘价筹办，诊治后的往复日按诊治后的转股价钱和收盘
价筹办。
（二）朔方转债历次触发赎回条目情况
公司召开了八届十五次董事会审议通过了对于《不提前赎回“朔方转债”》的议
案，公司董事会决定不期骗“朔方转债”的提前赎回权益，同期决定将来 6 个月
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内（即 2022 年 9 月 9 日至 2023 年 3 月 8 日），如再次涉及“朔方转债”上述有条
件赎回条目时，公司均不期骗提前赎回权益。以 2023 年 3 月 8 日后的首个往复
日（即 2023 年 3 月 9 日）再行筹办。
“朔方转债”触发了《召募评释书》中商定的赎回条目，
公司召开了八届十九次董事会审议通过了对于《不提前赎回“朔方转债”》的议
案，公司董事会决定不期骗“朔方转债”的提前赎回权益，同期决定将来 3 个月
内（即 2023 年 3 月 30 日至 2023 年 6 月 29 日），如再次涉及“朔方转债”上述
有条件赎回条目时，公司均不期骗提前赎回权益。以 2023 年 6 月 29 日后的首个
往复日（即 2023 年 6 月 30 日）再行筹办。
“朔方转债”触发了《召募评释书》中商定的赎回条目，
公司召开了八届二十五次董事会审议通过了对于《不提前赎回“朔方转债”》的
议案，公司董事会决定不期骗“朔方转债”的提前赎回权益，同期决定将来 3 个月
内（即 2023 年 7 月 21 日至 2023 年 10 月 20 日），如再次涉及“朔方转债”上述
有条件赎回条目时，公司均不期骗提前赎回权益。以 2023 年 10 月 20 日后的首
个往复日（即 2023 年 10 月 23 日）再行筹办。
“朔方转债”触发了《召募评释书》中商定的赎回条目，
公司召开了八届三十一次董事会审议通过了对于《不提前赎回“朔方转债”》的
议案，公司董事会决定不期骗“朔方转债”的提前赎回权益，同期决定将来 6 个
月内（即 2023 年 11 月 11 日至 2024 年 5 月 10 日），如再次涉及“朔方转债”
上述有条件赎回条目时，公司均不期骗提前赎回权益。以 2024 年 5 月 10 日后的
首个往复日（即 2024 年 5 月 13 日）再行筹办。
“朔方转债”触发了《召募评释书》中商定的赎回条目，
公司召开了八届三十七次董事会审议通过了对于《不提前赎回“朔方转债”》的
议案，公司董事会决定不期骗“朔方转债”的提前赎回权益，同期决定将来 3 个
月内（即 2024 年 6 月 1 日至 2024 年 8 月 31 日），如再次涉及“朔方转债”上述
有条件赎回条目时，公司均不期骗提前赎回权益。以 2024 年 8 月 31 日后的首个
往复日（即 2024 年 9 月 1 日）再行筹办。
“朔方转债”触发了《召募评释书》中商定的赎回条目，
公司召开了九届二次董事会审议通过了对于《不提前赎回“朔方转债”》的议案，
对于“朔方转债”赎回引申的第十二次领导性公告
公司董事会决定不期骗“朔方转债”的提前赎回权益，同期决定将来 3 个月内（即
赎回条目时，公司均不期骗提前赎回权益。以 2025 年 1 月 28 日后的首个往复日
（即 2025 年 2 月 5 日）再行筹办。
（三）本次赎回条目触发情况
自 2025 年 2 月 13 日至 2025 年 3 月 6 日，公司股票已有 15 个往复日的收盘
价不低于“朔方转债”当期转股价钱的 130%（含 130%），已触发“朔方转债”
的赎回条目。
三、赎回引申安排
凭证《召募评释书》中对于有条件赎回条目的商定，“朔方转债”赎回价钱
为 100.90 元/张。
筹办经由如下：
当期应计利息的筹办公式为：IA=B×i×t/365，其中：
IA：指当期应计利息；
B：指本次刊行的可调遣公司债券抓有东谈主抓有的将赎回的可调遣公司债券票
面总金额；
i：指可调遣公司债券以前票面利率，即 2.00%；
t：指计息天数，即从上一个付息日（即 2024 年 10 月 24 日）起至本计息年
度赎回日（即 2025 年 4 月 7 日）止的执行日期天数（算头不算尾），共 165 天。
每张债券当期应计利息 IA=100×2.00%×165/365=0.90 元/张
每张债券赎回价钱=债券面值+当期应计利息=100+0.90=100.90 元/张
扣税后的赎回价钱以中国结算核准的价钱为准。公司分歧抓有东谈主的利息所得
税进行代扣代缴。
（二）赎回对象
戒指赎回登记日（2025 年 4 月 3 日）收市后在中国结算登记在册的举座“北
方转债”抓有东谈主。
（三）赎回设施实时辰、公告安排
债”抓有东谈主本次赎回的干系事项。
对于“朔方转债”赎回引申的第十二次领导性公告
日（2025 年 4 月 3 日）收市后在中国结算登记在册的“朔方转债”。
本次赎回完成后，“朔方转债”将在深圳证券往复所摘牌。
债”赎回款将通过可转债托管券商成功划入“朔方转债”抓有东谈主的资金账户。
媒体上刊登赎回成果公告和可转债摘牌公告。
（四）其他事宜
究诘地址：北京市石景山区政达路 6 号院朔方外洋大厦
究诘讨论东谈主：朔方外洋董事会办公室
究诘电话：010-68137370
四、公司执行胁制东谈主、控股推进、抓股 5%以上的推进、董事、监事、高
级贬责东谈主员在赎回条件放浪前的六个月内（即 2024 年 9 月 6 日至 2025 年 3 月
经核查，公司执行胁制东谈主、控股推进中国朔方工业有限公司在“朔方转债”
赎回条件放浪之日前六个月内存在往复“朔方转债”的情况，具体如下：
期初抓特殊 时刻买入数 时刻卖出数 期末抓特殊
抓有东谈主称呼 抓有东谈主类别
量（张） 量（张） 量（张） 量（张）
中国朔方工 执行胁制东谈主、
业有限公司 控股推进
公司其他抓股 5%以上的推进、董事、监事、高档贬责东谈主员不存在抓有“朔方
转债”的情形。
五、其他需评释的事项
（一）“朔方转债”抓有东谈主理理转股事宜的，必须通过托管该债券的证券公
司进行转股申诉。具体转股操作淡薄债券抓有东谈主在申诉前究诘开户证券公司。
（二）可转债转股最小申诉单元为 1 张，每张面额为 100.00 元，调遣成股
份的最小单元为 1 股；吞并往复日内屡次申诉转股的，将合并筹办转股数目。可
对于“朔方转债”赎回引申的第十二次领导性公告
转债抓有东谈主请求调遣成的股份须是 1 股的整数倍，转股时不及调遣为 1 股的可转
债余额，公司将按照深圳证券往复所等部门的关联章程，在可转债抓有东谈主转股当
日后的 5 个往复日内以现款兑付该部分可转债票面余额过甚所对应确当期搪塞
利息。
（三）当日买进的可转债当日可请求转股，可转债转股的新增股份，可于转
股申诉后次一往复日上市畅达，并享有与原股份同等的权益。
六、备查文献
（一）公司九届七次董事会方案；
（二）北京市嘉源讼师事务所对于朔方外洋相助股份有限公司可调遣公司债
券提前赎回事宜之法律宗旨书；
（三）广发证券股份有限公司对于朔方外洋相助股份有限公司提前赎回朔方
转债的核查宗旨。
特此公告。
朔方外洋相助股份有限公司董事会
二〇二五年三月二十五日
丁香网
